# S06｜合规与专业机构协调

WISERUNION 顾问服务简介

## 服务目的

把拟开展事项、目标市场、材料准备与专业审查放进同一份工作计划。梳理需要澄清的问题，协调企业、法律及财务专业机构和相关平台，使资料要求、责任分工与推进条件更加清晰。

## 适用企业

- 准备融资、上市或并购，需要组织法律、财务及业务尽调的企业。
- 涉及跨境资本安排，需要先澄清目标法域和业务边界的企业。
- 准备账户、投资者准入或平台接入材料，需要协调准备工作的企业及项目方。
- 计划开展 STO 或数字资产相关事项，需要法律意见、审计及平台审查对接的企业。
- 已有多个专业服务方，需要统筹问题答复、文件版本与工作节点的企业。

## 四组服务入口

| 服务方向               | 主要工作                                                                                                   | 典型交付方向                                                         |
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| 法律及财务尽调协调     | 整理尽调资料要求，协调法律、财务及业务资料准备、问题答复和待补事项；跟进专业机构的工作节点。               | 尽调材料清单、资料提交及版本记录、问答与补件记录、待解决事项清单。   |
| 身份与准入材料准备     | 按相关机构要求确认公司、控制关系和授权信息；梳理身份识别、投资者准入与业务审核的条件及材料准备，协调补件。 | 准入要求清单、材料准备说明、缺项记录、提交与反馈节点。               |
| 法域与业务适用性评估   | 明确主体、资产或权利、目标市场、参与对象及拟开展活动；整理业务边界和适用问题，协调专业机构的专项判断。     | 项目情况摘要、法域与事项问题清单、专项审查需求、机构分工建议。       |
| 法律意见与审计机构对接 | 协调适合项目的法律、财务及审计机构；明确任务、资料、报告用途和交付安排；涉及技术时另行讨论安全审计。       | 专业机构任务说明、资料与沟通记录、意见或报告协调计划、审查条件记录。 |

以上交付为协调工作方向，具体范围、形式、责任及交付要求按项目约定。法律意见、审计报告和安全审计结果分别由实际受聘并具备相应资格或能力的专业机构承担；顾问协调文件不替代专业结论。

## 四阶段工作路径

1. **范围确认**：明确拟开展业务、所涉主体、目标市场、已有准备及待澄清问题。
2. **资料组织**：形成资料要求与责任清单，安排资料准备、版本核对和必要的专业机构对接。
3. **专业审查协调**：跟进法律、财务、准入或技术专项工作，记录问题和审查条件。
4. **补件与节点跟进**：整理专业机构或平台反馈，协调补件和待解决事项，明确下一步工作与条件；持续支持另行约定。

补件与节点跟进贯穿四组专项工作，具体节点依项目资料与专业审查要求安排。

可以围绕单项审查委托，也可以结合融资、上市、并购或 STO 项目按阶段组合。工作计划应与企业资料准备及专业机构、平台和相关交易方的进度共同确认。

## 责任分工

- **企业及项目方**：明确业务目标和授权，提供真实、完整且及时更新的资料，配合必要核查，决定合作与实施事项，并承担相应企业决策和信息披露责任。
- **顾问团队**：梳理事项及材料要求，组织协调计划，协助机构选择，记录问题、答复、资料版本和工作节点，并跟进约定事项。
- **法律、财务及其他专业机构**：依据适用要求和正式委托，独立开展专业判断，出具相应意见或报告，并承担其专业工作责任。财务审计与技术安全审计分别界定。
- **平台及有权机构**：按照各自规则作出准入、业务审核或其他决定。材料准备和专业机构对接不代表已获审核通过。

专业机构的资格、业务范围、所在地与项目适用性，应在合作前逐项核实。顾问费用、专业机构费用和其他第三方费用分别确认，不预设全部包含。

## 与相关服务及方案的衔接

S06 可以独立提供材料与专业协调工作，无需默认采用技术产品或 STO 路径。

- 需要比较上市路径、取得上市主体或安排控制权时，可衔接 [S04 上市规划与上市主体取得](/services/listing-acquisition/)。
- 需要设计融资或资本动作时，可衔接 [S05 融资与资本运作顾问](/services/capital-advisory/)，分别确认方案设计与专项审查责任。
- 涉及数字证券或平台接入时，可结合 [上市公司 STO 方案](/services/listed-sto/) 或其他项目方案，进一步确认资产权利、参与者、业务边界及技术工作。

## 初步沟通需要什么

企业或项目名称、联系人及联系邮箱；拟开展事项、所涉市场、现有准备程度，以及希望优先澄清的问题。概况即可，无需在初步沟通中提供身份证、合同原件、账户凭证或其他敏感文件。后续正式材料的接收方、用途、授权和提交渠道另行确认。

## 服务说明

本简介介绍顾问协调工作，具体服务以项目约定及正式协议为准。适用法域、资料要求、机构工作和审核条件需按项目核实。服务不保证法律定性、专业意见结论、准入通过、备案或审批结果，也不承诺固定完成时间。技术开发、技术上线及平台接入均不能代替必要的法律、财务或其他专业审查。

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