# 产业数字平台：分阶段建设与验收清单

P02 配套参考模板｜V1.0｜2026年10月19日

按实际业务填写。没有检查的项目不标为通过；不预填统一工期、规模、技术栈、供应商或经营效果。来源不明、尚未确定的事项保留待核对状态。

## 一、本期建设范围

| 事项 | 需要填写的内容 |
| --- | --- |
| 业务问题及现状 | 待填写；问题发生在哪一步，已有记录是什么 |
| 起点、终点及未完事项 | 待填写；从哪个动作到哪个结果，未结事项怎样跟踪 |
| 纳入与排除范围 | 待填写；业务、品类、参与者、节点与允许使用的业务量 |
| 角色与责任 | 待填写；业务负责、建设执行、资料维护、验收、运行支持和批准人员 |
| 输入、输出及主要状态 | 待填写；谁提交、谁确认、每步产生什么记录 |
| 本期必要功能及人工环节 | 待填写；人工处理由谁负责，怎样记录和核对 |
| 验收口径与比较依据 | 待填写；系统能力与经营效果分别定义，试运行前记录现状 |
| 阶段资源与持续费用 | 待填写；建设、整理资料、培训、支持、维护等分别核算 |
| 范围变更方式 | 待填写；新增需求由谁评审、批准，何时开始适用 |

## 二、业务状态与资料对应表

每类记录保留自身编号，通过关联关系追到原始业务。允许拆单、部分交付、合并对账等实际关系，不强求一笔订单对应一笔交付或回款。

| 环节 | 输入与来源 | 谁执行、谁确认 | 输出及状态 | 相关记录与核对办法 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 需求发起 | 待填写 | 待填写 | 待填写 | 待填写 |
| 供给确认 | 待填写 | 待填写 | 待填写 | 待填写 |
| 履约交付 | 待填写 | 待填写 | 待填写 | 待填写 |
| 对账确认 | 待填写 | 待填写 | 待填写 | 待填写 |
| 适用的回款跟踪 | 待填写或不在本期；说明衔接 | 待填写 | 待填写 | 待填写 |

资料核对至少说明：谁维护规格、单位与交付条件；何时更新；谁确认变更；哪些在途业务受到影响；错误怎样更正和保留依据。

## 三、角色与权限检查

按实际动作确认查看、录入、确认、修改、导出权限。不要直接把“能登录”当作具有全部业务权限。

| 检查事项 | 本期安排与依据 | 验证结果 |
| --- | --- | --- |
| 各角色只处理授权范围 | 待填写 | 待填写 |
| 关键确认能找到责任与依据 | 待填写 | 待填写 |
| 资料有来源、必要性和使用权限 | 待填写 | 待填写 |
| 修改能区分原记录、原因与确认结果 | 待填写 | 待填写 |
| 离岗、换岗与合作结束后的权限调整 | 待填写 | 待填写 |
| 导出和共享范围受控 | 待填写 | 待填写 |

## 四、正常与异常流程检查

选择与本期场景有关的项目。结果可写“通过／待修复／待补核／本期不适用并说明”，每项附证据、负责人及后续安排。

| 检查情境 | 要观察什么 | 结果、依据及后续安排 |
| --- | --- | --- |
| 一笔正常业务走完 | 输入、确认、交付、对账及未完责任能否连接 | 待填写 |
| 需求更正或取消 | 哪些状态变化，谁确认，下游怎样知晓 | 待填写 |
| 拆单及部分交付 | 子记录、未交付部分与原业务能否核对 | 待填写 |
| 数量、规格或质量差异 | 怎样登记事实，谁处理，怎样回到实际状态 | 待填写 |
| 对账分歧或合并对账 | 多笔记录如何关联，分歧是否仍保持可见 | 待填写 |
| 重复提交 | 能否发现并处理，是否发生重复记账或重复动作 | 待填写 |
| 录入错误与更正 | 是否保留原依据和修订记录 | 待填写 |
| 角色越权或权限变化 | 不应执行的动作是否受到限制 | 待填写 |
| 故障与恢复 | 替代处理、恢复后的差异核对是否可执行 | 待填写 |

## 五、四阶段交付与进入条件

阶段次序以实际交付和核验为准，日期只作为跟踪安排，不自动代表通过。

| 阶段 | 主要交付 | 进入下一步前的核对 |
| --- | --- | --- |
| 1 明确问题与范围 | 范围、流程、角色、必要资料、现状与双验收口径 | 参与方理解一致；范围、责任与资源已确认 |
| 2 完成限定流程 | 正常与主要异常、权限、记录及核对办法 | 关键业务缺口已处理；支持真实使用的相关条件经核验 |
| 3 受控试运行 | 限定真实业务、日常支持、暂停与恢复条件、故障替代与运行记录 | 系统和业务分别记录结论；未决问题及后续安排清楚 |
| 4 稳定接管与扩展评审 | 运行责任、说明、培训、资料处理、恢复验证及持续预算 | 接管者能运行；新范围的依据、资源、责任和授权单独评审 |

阶段4允许先接管原有范围。经营证据仍不足以支持扩大时，保留限定使用、继续观察或调整补验，不强行写成“已具备全面推广条件”。

## 六、双验收记录

### A. 系统能力

- 正常流程与主要异常能实际执行并核对。
- 权限与关键确认符合已确认的分工。
- 原始依据、业务状态、变更和关联记录可以追溯。
- 重要错误、重复提交和对账差异有处理办法。
- 故障时可采用已明确的替代流程，恢复后能核对数据与未完事项。
- 相关记录、资料导出及备份恢复有实际验证，未测部分明确标出。

**本期结论：**待填写。已通过范围、问题、证据、责任人、后续安排分别列明。

### B. 经营效果

- 有真实业务和使用者，未把演示操作计作运营成果。
- 前后比较的业务、期间和指标口径清楚。
- 交付质量、等待、返工或对账问题出现了什么变化。
- 各方额外人时、费用和负担怎样变化。
- 业务量、订单难度、价格或供给变化是否影响判断。
- 哪些改善已有依据，哪些仍待观察，是否存在相反信号。

**本期结论：**待填写。可明确写“待观察”；不能用系统能力通过替代经营效果确认，也不能用经营表现掩盖关键系统问题。

## 七、运行接管清单

| 接管事项 | 负责人、资料及验证依据 |
| --- | --- |
| 日常业务规则、版本和权限维护 | 待填写 |
| 问题受理、响应与升级 | 待填写 |
| 运行中暂停、替代处理及恢复批准 | 待填写；触发条件、负责人员、差异处理和补验依据 |
| 人员说明、培训及实际操作验证 | 待填写 |
| 现有资料的整理、迁移和前后核对 | 待填写 |
| 资料导出、保留、访问与处理 | 待填写 |
| 备份与恢复的实际验证 | 待填写 |
| 故障替代流程、恢复后的补录及核对 | 待填写 |
| 主要业务记录与短期并行核对的结束条件 | 待填写 |
| 持续维护预算、业务未决项及责任 | 待填写 |

接管人员至少能够独立处理一笔业务及适用的主要异常。只收到说明文件，不直接等于已经具备运行能力。

## 八、下一范围评审

1. 新增什么品类、参与方、节点、业务量或区域？与原范围有哪些不同？
2. 现有流程、资料口径、权限和支持方式是否适配？哪些需要调整？
3. 业务证据、资源、人员承接与持续预算是否支持继续投入？
4. 原有问题是否处理，关键未决项会不会因扩大而加重？
5. 谁批准本次变更，怎样核验新范围，发现问题怎样暂停相关新增使用并保持必要履约？

**本次决定：**继续限定范围／调整后补验／暂缓扩大／批准下一限定范围。写明依据、责任、资源、授权、未决事项及下一次核对节点；不自动进入全量使用。